Dolgozatomban a befektetési alapkezelők felügyeleti és engedélyeztetési eljárásaival foglalkozom. A befektetési alapkezelők a pénzügyi szektor meghatározó egységei, mely kollektív befektetési formák kezelésével foglalkozik. Alapításuk és működésük a felügyeleti szerv – Magyarországon a Magyar Nemzeti Bank - általi engedélyhez kötött. Az alapkezelőkön kívül maguk az alapok, a vezető állású személyek és a befektetési jegyek előállításának jóváhagyását is ugyanezen szerv végzi. A Magyar Nemzeti Bank (későbbiekben: MNB) és a Budapesti Értéktőzsde tulajdonában lévő Keler Zrt., mely Magyarország egyetlen központi értéktára is nagy szerepet játszik az értékpapír nyilvántartási, jóváhagyási folyamataiban. A részvények és befektetési jegyek nyilvántartásba vétele, azonosító (ISIN) kód kiadása, illetve a nem nyomdai úton előállított (dematerializált) értékpapírok értékpapírszámlán történő kezelése is itt történik. A befektetési alapkezelők érdekvédelmi szerve és országos szövetsége a BAMOSZ. Ezen szervezeti egységek, intézmények és eljárások meghatározása és bemutatása képezi a vázát a további fejezeteknek